证券会抽查券商内控制度 归档问题不可忽视

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作者: 易瑾 比特网

CNETNews.com.cn

2010-11-15 17:05:36

  [导读]创业板的成立,使得絮状中小企业看过了上市融资的期望,一起去也给券商们带来了絮状的业务,与之相关的法规遵从、风险控制等方面的要求需用更加完善,有点硬是像保荐项目底稿的归档与保存上需用更加严格的监管……

  根据最新消息,证券会日前正在对十余家券商投行业务进行抽查,这次抽查的重点是项目工作底稿与投行控制制度,有点硬是券商保荐业务的保荐底稿和流程等方面。证券会希望通过此举加强券商的风险控制及法规遵从的建设,而券商相关的归档工作将成为不可忽视的流程。

  “证监会这次抽查的券商有十几家,瑞信方正、国金证券名列其中。去年投行业务排名还都都上能的券商,也在抽查名单之中。而在去年,证监会共计检查了14家券商,内容包括投行内控 制度和项目工作底稿。”一位知情人士透露。

  目前像国金证券的投行业务可能超过经纪业务,从去年到今年通过保荐,国金证券使得十多个IPO项目成功。而随着创业板的上市,可能创业板公司“三高”上市、PE腐败、突击入股以及保代持股等丑闻频出,监管层显然可能意识到在公司上市财富急剧膨胀的过程中各种腐败问提的危害,并由此加大了对保荐机构的管理和约束力度。

  “创业板的成立,使得絮状中小企业看过了上市融资的期望,一起去也给券商们带来了絮状的业务,与之相关的法规遵从、风险控制等方面的要求需用更加完善,有点硬是像保荐项目底稿的归档与保存上需用更加严格的监管。”专业归档厂商Messagesolution中国区总经理梁京伟表示。Messagesolution是一家专业归档公司,在证券归档领域有着雄厚的经验和全都 成功经验。

  据了解,证券会即将出台《保荐业务内控 指引》,明确要求保荐机构设立专门的内控 机构、配备专职人员、建立内控 流程控制等。该规则出台后将直指券商在保荐流程中的种种弊端。相关专业人士表示“全都券商从立项评审到内容审核必须几天时间,甚至对项目组的材料审查不出 内控 部门的监察记录和相关工作底稿,也不出 深入现场。”

  在最新一次保荐培训会上,证券会也直指此类弊端,目前保荐内控 审核有效性匮乏,原因着对“股份代持”等PE腐败行为必须进行彻底全面地监管。“对于各种内控 监察记录和相关工作底稿,应该严格按照法规遵从的要求进行归档管理,以方面随后的各种监管部门的审查。相信证券会等相关机构对保荐业务内控 审查机制的完善,各大券商会在相关文档与记录的归档上更加重视。”Messagesolution中国区总经理梁京伟认为券商可能加强保荐业务的文档与记录的归档。

  据悉,证券会随后可能继续出台一系列法律措施,完善保荐业务的内控 流程制度。一起去都都上能预见,券商在相应业务上的归档工作将进一步加强,以此来进一步完善券商在法规遵从、风险控制上的要求。

  关键字:MessageSolution归档 新闻证券会 [责任编辑:袁绍龙]

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